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海通证券违规罚没金额独占鳌头 欠股民216亿回购承诺
提拉米苏 ·2016-11-29 17:13近日,证监会披露了场外配资中证券违法违规案件,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券4家券商因违规场外配资合计遭罚2.38亿元。其中海通证券没收2865万元收入,处以8595万元罚款,占4家券商罚款总额将近一半。
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格力电器交易异常引监管关注 公司申请停牌核查
小幸运 ·2016-11-29 13:30近几个交易日连续大涨的格力电器(000651,股吧)今日停牌核查。公司11月28日晚间公告,于当天收到深交所发出的《关注函》,要求公司对相关事项进行核查。经申请,公司股票自29日开市起停牌,待核查完毕并披露相关公告后复牌。
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银监会拟订新规提升银行衍生工具风险管理能力
汇财经 ·2016-11-29 12:3011月28日,银监会发布公告称,为增强交易对手信用风险资本监管的有效性,推动商业银行提升衍生工具风险管理能力,银监会根据2014年3月巴塞尔委员会发布的《交易对手信用风险计量的标准方法》,起草了《衍生工具交易对手违约风险资产计量规则(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。
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同花顺收到证监会行政处罚书 被罚近千万元
提拉米苏 ·2016-11-29 11:25同花顺早间公告,处罚书称公司开发运营的资产管理系统,包含子账户开立、提供委托交易、存储、查询等多种具有证券业务属性的功能。
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银监会:在银行业金融机构推行法律顾问制度
汇财经 ·2016-11-29 11:1011月28日,银监会发布公告称,为积极推进银行业金融机构法治建设,近日,银监会发布了《关于银行业金融机构法律顾问工作的指导意见》(以下简称《指导意见》),在银行业金融机构推行法律顾问制度。
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26家券商登上踩雷榜:长江证券推荐的9家上市公司被立案调查
普拉达 ·2016-11-29 10:53为了维护市场稳定运行、保护中小投资者权益,证监会对资本市场监管力度逐渐加大,投机炒作隐瞒欺诈等市场风险在重拳出击下得到了有效控制。
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网贷备案细则文件曝光 已有网贷平台备案需提交整改情况说明
汇财经 ·2016-11-29 09:0611月28日,银监会联合工信部、工商局联合发布的《网络借贷信息中介备案登记管理指引》(以下简称“指引”)全文影印文件流出。
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北京12月起暂停新设金融类公司 打算“先清理再入场”?
生如夏花 ·2016-11-28 11:55自2016年12月10日至2017年4月30日暂停对金融类公司名称和经营范围中包含“投资、投资管理、资产管理、基金管理、投资基金、融资、担保、股权、金融”等相关字样的机构,新设立和变更不予登记。
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印度“废钞”升级 拟对来路不明存款征税60%
生如夏花 ·2016-11-28 11:22莫迪内阁正在考虑修改法律,从而对“废钞运动”后“来路不明”的存款征收约60%的“收入税”。而据NewsRise报道,为了对抗腐败,莫迪政府也可能对公众持有黄金的规模做出限制。
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股市期市操纵行为现四大趋势 证监会部署专项执法行动
莉莉财经 ·2016-11-27 17:3011月25日,《证券日报》记者从证监会获悉,证监会稽查部门决定于近日部署开展“打击市场操纵违法行为专项执法行动”,将16起涉嫌市场操纵案件纳入此次专项打击行动。这是证监会继部署IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动后,开展的又一次专项执法行动。
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上市公司监管凸显三大重点 上交所紧盯投机炒作苗头
艾迪 ·2016-11-26 13:4011月25日,上交所在例行新闻发布会上通报近期上市公司监管重点。上交所表示,按照依法、全面、从严监管要求,将防范市场风险、抑制投机炒作作为近期信息披露监管的阶段性工作重点。其中,“高送转”、股权转让以及信息披露违规行为成为监管三大重点。
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上交所分级基金业务管理指引:设立30万证券资门槛
爱财经 ·2016-11-25 19:50上交所25日发布分级基金业务管理指引,自2017年5月1日起施行,设立投资者30万元证券类资产门槛,并要求强化风险警示措施。《指引》施行后,未开通分级基金相关权限的投资者将不得买入分级基金子份额或分拆基础份额。
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A股监管思路明晰:再融资收紧 IPO提速
小幸运 ·2016-11-25 17:15近日,市场上关于收紧再融资的传闻甚嚣尘上,从市场传闻来看,再融资规则变化可能包括停定增模式、设6大再融资条件、提倡配股、公开发行等模式、控价控量空节奏等。
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银监会更新“监管数据库” 覆盖商业银行表外业务
嘿瑶瑶 ·2016-11-25 13:50近日,银监会拟对《商业银行表外业务风险管理指引》进行全面修订,并向社会公开征求意见。这不仅是对商业银行表外业务风险管理的全面规范,更是监管层全面加强风险管理,坚守不发生系统性区域性金融风险底线的重要举措,银行业风险防控已升级到3.0模式。
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一汽轿车卖红旗资产引深交所关注
提拉米苏 ·2016-11-25 11:00针对一汽轿车转让红旗产相关资产事宜,深交所今日对其发布发注函。要求一汽轿车补充说明5方面问题,包括红旗产品业务历史运营情况,最近一年一期的收入、利润情况等。
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上海互金协会宣布9家企业退会,现余成员单位212家
艾迪 ·2016-11-25 09:2511月23日,上海市互联网金融行业协会在官网发布公告称:根据协会章程及会员管理办法相关规定,上海言金信息科技有限公司、上海灏余互联网金融信息服务有限公司、上海当天金融信息服务有限公司、上海聚煌金融信息服务有限公司、恒有钱信息科技(上海)有限公司、上海聚识金融信息服务有限公司、苏汇金融信息服务(上海)有限公司、江苏易君财富管理有限公司、上海显江金融信息服务有限公司,9家单位自11月23日起退出本协会。
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浙江立泰未及时披露75%股权质押
郭晓东 ·2016-11-24 15:17新三板挂牌公司浙江立泰(832560)因关联交易未履行审议程序且未及时披露,遭主办券商银河证券发布风险提示。
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中基协明确:私募不能找“挂靠” 高管不得在非关联机构兼职
汇财经 ·2016-11-24 14:36昨日晚间,中国证券投资基金业协会(下称协会)明确表示,私募找外部人员“挂靠”的行为,违反了私募登记备案相关办法,一经查实,个人和私募管理人都将受到处分。同时,协会强调,已通过考试的人员不必找机构“挂靠”,可以先由个人直接向协会申请注册。此外,协会还表明,私募高管不得在非关联的私募机构兼职。
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互金协会再出招,信披第二步启动!
普拉达 ·2016-11-24 13:35近日,针对当下P2P网贷行业的信披现状,某业内第三方平台挑选了50家平台,参照信披标准的96项指标,做了个极为细致的调研报告,得出的结论是:没有一家是合格的。
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保监会废止人身险内含价值报告编制指引
莉莉财经 ·2016-11-24 13:15为发挥行业组织自律作用,完善人身保险公司价值评估制度,11月24日,保监会废止《关于印发〈人身保险内含价值报告编制指引〉的通知》(保监发〔2005〕83号)。
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