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网贷备案指引曝光 行业合规路径更清晰
罗浩杰 ·2016-12-03 11:3511月28日网传消息称，银监会联合工信部、工商局发布了《网络借贷信息中介备案登记管理指引》（以下简称“《备案指引》”），为新设立和现有的网贷平台备案登记给予指引。
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华西证券营业部总经理王学锋违规买卖股票被证监会处罚
普拉达 ·2016-12-03 10:30近日，证监会依法对4宗案件作出行政处罚，其中包括：2宗内幕交易案，1宗短线交易案，1宗从业人员违法买卖股票案。
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湖南银监局出台“监管八条” 严防零首付、假按揭
财经光年 ·2016-12-02 10:53湖南银监局日前出台“监管八条”，要求银行系统严格落实长沙市的楼市调控措施，并严控信贷融资违规流入房地产，严防“假按揭”和“零首付”等违规行为。
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股转系统严查三类违规 多家挂牌公司遭问责
普拉达 ·2016-12-02 10:23短短数日，全国股转系统接连处分多家挂牌公司，对违规占资、股份代持等行为进行了重点监管。
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互联网金融规范发展凸显 互金协会将建集中信披平台
久久投 ·2016-12-01 15:142015年被称为互联网金融监管元年，而2016年则是互联网金融的规范年。两年中，行业见证了监管逐渐规范化、制度化的过程。昨日，在“第一节亚洲金融年会”上，多位专家对互联网金融监管提出了建设性意见。其中，中国互联网金融协会业务部主管郑晓东表示，协会通过信息披露平台将网贷资金运行的轨迹透明化，避免劣币驱逐良币。
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北京楼市信贷悄然收紧 招行农行开始认房又认贷
生如夏花 ·2016-12-01 11:20在上海、天津再度升级楼市调控政策后，北京的楼市信贷也开始悄然收紧。只要借款人利用贷款购买过一套或者以上的住房，再次申请贷款买房时，将被认定是第二套及以上住房。而除农业银行外，招商银行在北京区域也开始执行上述信贷政策。
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证监会联手公安部 严打上市公司与庄家合谋出利好操纵股价
财经光年 ·2016-12-01 10:19权威人士介绍说，目前绝大多数的信息型操纵案，均强调还原完整的信息操纵链条，而这其中如何证实上市公司与私募等投资机构“合谋”成为定罪的一大难点。而随着公安刑侦部门的介入，情况得到明显好转。
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后集团化时代，说说平台持牌和资产端建设
2死土豆 ·2016-12-01 10:10后集团化时代，平台要想独领风骚，在硬实力持牌合规的前提下，努力提升软实力，深耕资产端，才是竞争中能够出奇制胜的法宝。
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国家外汇管理局将打击虚假对外投资行为
小贝 ·2016-11-30 18:00国家外汇管理局29日晚间发布消息称，外汇局将配合境外投资相关管理部门进行真实性合规性审核，打击虚假对外投资行为。
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保监会“亮剑”网络互助平台：部分平台被约谈
财经光年 ·2016-11-30 17:45截至2016年11月，有22家投资机构进入网络互助领域，公开的统计数超过120家网络互助平台，总计注册会员也超过1000万人。
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公安部联手证监会 确定五个证券犯罪办案基地
财经光年 ·2016-11-30 15:30近年来受多种因素的综合影响，我国经济犯罪形势较为严峻，风险性特征及网络化、广域化、职业化趋势日益凸显，特别是证券、骗税等专业领域大要案件频发，影响范围广、涉及人员多、社会关注度高，其中个别案件甚至有地方保护主义的干扰，侦办及处置难度极大。
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监管层不欢迎中概股回流 万达商业回归A股难度陡增
小贝 ·2016-11-30 14:42证监会近期一直在研究中概股回归借壳的具体方案，意图放缓中概股回归的步伐，加强对中概股回归的监管。中概股国内借壳上市溢价较高，影响股市稳定，加强监管的方向是抑制壳资源的疯狂爆炒。
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备案制度是否会成为压死骆驼的那根稻草？
拓天速贷 ·2016-11-30 14:3511月28日，网传消称，银监会联合工信部、工商局即将联合发布《网络借贷信息中介备案登记管理指引》(以下简称为《指引》)。此文件将8月24日颁发的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》(以下简称为《暂定办法》)中的第二章备案管理做了明确说解释说明。
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银监会浙江监管局公示罚单 多银行贷款业务违规
莉莉财经 ·2016-11-30 14:1611月30日，银监会浙江监管局公示了新一批行政处罚信息，9家银行吃到罚单。
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P2P备案指引的6个要点解读
祝伟明 ·2016-11-30 14:0011月28日，一份署名中国银监会办公厅的《网络借贷信息中介机构备案登记管理指引》（银监办发[2016]160号）（下称“备案登记指引”）影印文件流出。细细读完《备案登记指引》，从中列出6个关键点，也是难点，试做一分析。
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多个电信诈骗团伙被摧毁 竟出这招应对银行延迟转账新规
财经360 ·2016-11-30 13:29近日，警方出动上千警力成功摧毁多个“猜猜我是谁”“我是你领导”类电信诈骗犯罪团伙，缴获大批银行卡、手机卡、POS机等涉案物品。在警方抓获的电诈疑犯中，一名计算机专业毕业的大学生通过贩卖个人信息获利百万元。诈骗团伙竟有办法应对银行延迟转账新规。
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澳大利亚颁布全新众筹监管条例
亦轩 ·2016-11-30 11:50近日，澳大利亚议会颁布全新法案，希望以此来改善众筹行业投资环境。该法案(或称《2016公司法修正案》)由澳洲财长斯科特·莫里森颁布，预计将在今年开始立法程序。
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马云旗下恒生网络被罚4.4亿 场外配资处罚落地
嘿瑶瑶 ·2016-11-30 09:17证监会披露对恒生网络的处罚决定，没收恒生网络违法所得约1.0986亿元，并处以约3.296亿元罚款。恒生网络为恒生电子控股子公司，HOMS系统是其核心产品之一。去年曾为恒生网络创造超过1亿元的收入，不过被证监会定性为违法所得，将全部没收。
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网贷备案指引曝光，行业合规建设有序推进
一支笔 ·2016-11-30 07:45随着备案登记管理指引的落地，网贷监管形成了银行存管、产品检测、信息披露、整改措施等事中、事后监管的有效闭环，网贷行业门槛将真正形成，对于网贷行业的健康可持续发展意义重大。
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华澳国际信托屡次违规再被罚45万元
财经光年 ·2016-11-29 17:15今天，银监会发布的行政处罚书显示，依据《信托公司集合资金信托计划管理办法》(下简称：《办法》)(银监会令2009年第1号)第四十八条、第四十九条，华澳国际信托有限公司(下简称：华澳国际信托)多次违法违规。现责令其整改，并罚款人民币45万元。
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