同花顺收到证监会行政处罚书 被罚近千万元

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【摘要】同花顺早间公告,处罚书称公司开发运营的资产管理系统,包含子账户开立、提供委托交易、存储、查询等多种具有证券业务属性的功能。

  提拉米苏  ·  2016-11-29 11:25
来源: 财经综合报道   

同花顺早间公告,处罚书称公司开发运营的资产管理系统,包含子账户开立、提供委托交易、存储、查询等多种具有证券业务属性的功能。公司明知其客户经营方式,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售该系统,提供相关服务。

时任公司副总经理朱志峰为直接负责的主管人员、产品经理郭红波为其他直接责任人员。中国证监会决定:没收公司违法所得2,176,997.22元,并处以6,530,991.66元罚款;对朱志峰给予警告,并处以10万元罚款;对郭红波给予警告,并处以5万元罚款。

来源: 财经综合报道

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