监管现场检查圈定260家 北京私募新一轮自查开启

来源: 北京商报   

近年来，私募基金规模迎来爆发式增长，然而，快速增长的背后是行业良莠不齐、乱象丛生。今年6月，“阜兴系”私募爆雷进一步推动监管层对于私募机构的规范和整顿工作，继今年9月和10月，中国基金业协会（以下简称“中基协”）两次下发《关于限期提交自查报告的通知》，要求私募机构严格自查。北京商报记者最新获悉，北京证监局近日向辖区内部分私募基金管理人下发邮件，要求在11月30日之前完成自查和检查准备工作，且后续将开展现场检查。据悉，现场检查的范围圈定在260家机构中。

11月28日，北京商报记者获悉，为防控私募行业风险，规范私募机构经营行为，北京证监局联合北京市市场监督管理局，决定于2018年11月30日-2019年1月20日，对北京辖区260家私募基金管理人截至11月30日的私募基金业务开展现场检查工作，并对相关私募机构下发通知邮件。

同时，北京证监局还要求收到邮件的私募基金管理人，需在11月30日前完成自查和检查准备工作，此外，北京证监局还下发了《公司私募基金业务自查报告》、《公司私募基金业务自查情况表》（以下简称《自查报告》和《自查情况表》）以及现场检查准备资料清单等文件。

北京商报记者注意到，在《自查报告》中，私募机构需要对实际控制人或集团公司，尤其是关联公司涉及基金销售、P2P、小贷、融资租赁、互联网金融、房地产等业务的情况、实际控制人或集团公司私募基金业务情况、集团私募基金业务风险情况、集团私募基金业务整改情况以及经营承诺进行总结。

而从现场检查准备资料清单来看，私募机构需要准备《自查报告》、《自查情况表》，基金的宣传推介资料、募集说明书，基金合同（合伙协议）及补充合同（补充协议）、投资者名单；产品的投资决策审批文件、投资协议；基金的信息披露报告、估值报告，以及按检查工作组要求进行提供的其他资料等。

来源: 北京商报

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