长盛基金“老鼠仓”埋雷,痛失养老金投管机构资格

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【摘要】因基金经理李庆林在担任社保基金组合经理期间通过“老鼠仓”牟利,长盛基金管理有限公司最终无缘此次社保大蛋糕。

  财经360  ·  2016-12-08 16:49
长盛基金“老鼠仓”埋雷,痛失养老金投管机构资格 - 金评媒
来源: 蓝鲸财经   

因基金经理李庆林在担任社保基金组合经理期间通过“老鼠仓”牟利,长盛基金管理有限公司(以下简称“长盛基金”)最终无缘此次社保大蛋糕。

两家公募无缘社保蛋糕

12月6日,全国社会保障基金理事会发布《基本养老保险基金证券投资管理机构评审结果公告》,公布了21家基本养老保险基金证券投资管理机构名单。值得注意的是,此次共有14家公募基金管理公司入选,而非此前猜测的16家。

蓝鲸基金查阅大名单获悉,这14家基金公司分别是:博时基金、大成基金、富国基金 、工银瑞信基金、广发基金、海富通基金、华夏基金、汇添富基金、嘉实基金 、南方基金、鹏华基金、易方达基金、银华基金、招商基金。

此外还有长江养老保险股份有限公司、华泰资产管理有限公司、泰康资产管理有限责任公司、中国人保资产管理股份有限公司、中信证券股份有限公司等5家保险资产管理公司会员机构和证券公司会员机构入选。

事实上,公募基金一直是社保基金投资管理的主力军。2002年,嘉实、南方、华夏、博时、长盛、鹏华等6家公募成为第一批境内委托投资管理人。两年之后,易方达、招商、国泰成为第二批入选的公募基金。2010年,大成、富国、工银瑞信、广发、海富通、汇添富、银华等7家公募成为了第三批管理人。在此次新名单公布前,全部18家社保基金境内委托投资管理人中,除中金公司与中信证券之外,其余16家均为公募基金。

通过对比两份名单,发现“长盛基金”和“国泰基金”已经不在此次基本养老保险基金投管机构名单内。

长盛基金“老鼠仓”埋雷

在今年的7月19日,长盛原基金经理李庆林因涉嫌利用未公开信息交易罪,在深圳中院出庭受审。检方指控,李庆林操控他人证券账户炒股交易成交额2200余万元,非法获利约207万元。

蓝鲸基金了解到,2011年12月1日至2013年12月31日,李庆林时任长盛基金社保603组合的基金经理。在此期间,他利用该基金有关投资决策、交易等方面的重要未公开信息,用自己操控的曹某民证券账户,先于或同步买入卖出与社保603组合基金相同的股票,交易成交额共计2207.11万元,从中获利207.7085万元。2015年3月23日,他主动向市公安局投案。

显然,全国社会保障基金理事会给过长盛基金机会,而基金经理竟然通过老鼠仓牟利,这显然是全国社保基金理事会无法忍受的。

李庆林在法庭上称,曹某民与他是连襟关系,起初是其妻妹即曹某民的妻子提出借用曹某民的账户,并由自己帮忙炒股,曹本人并未参与涉案交易。在北京工作、生活的李庆林在深圳、广州等地出差时,利用其掌握的未公开信息,用手机操控曹某民的股票账户进行炒股。

公诉意见称,根据相关法律法规,基金经理不允许炒股,其兄弟姐妹等亲属若炒股也必须向其所在公司报备,而李庆林利用其连襟的账户进行股票交易,明显是企图回避监管的行为。

资料显示,李庆林今年42岁,2009年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任研究发展部副总监。2011年12月1日至2013年12月31日期间,他任长盛基金管理有限公司社保基金603组合的组合经理,期间还兼任长盛创新、长盛战略新兴产业两只偏股基的基金经理。

老气横秋的长盛基金

作为公募“老十家”之一,长盛基金本应该家底丰厚,俯瞰诸多公募小辈。但事与愿违,这十几年来,长盛基金的发展并不如意。

据Wind资讯数据统计显示,长盛基金成立于1999年3月,注册资本1.89亿元,是国内最早成立的十家基金管理公司之一,也是首批获得全国社保基金管理资格的六家基金管理公司之一。

目前,长盛基金旗下共有57只基金,基金资产规模合计537亿元,在基金公司中排名第40位,在老十家基金公司中排名垫底。长盛基金由国元证券股份有限公司、新加坡星展银行有限公司、安徽省信用担保集团有限公司、安徽省投资集团有限责任公司共同持股,持股比例分别为41%、33%、13%、13%。

据Wind数据统计显示,华夏、嘉实、南方、博时、鹏华基金的资管规模均已超2000亿元,居于第一梯队。富国、银华、华安、大成基金稍显落后。长盛基金规模仅537亿元,远远落后。

蓝鲸基金查阅过往信息发现,在2014年,长盛基金原董事长凤良志因年龄原因不再担任长盛基金董事长职务,由大股东国元证券原副总裁高新任董事长一职,而这是十年内长盛基金第四次变更董事长了。目前,高新仍旧担任长盛基金董事长职务。

事实上,长盛基金也曾有过辉煌时期。2009年上半年公司管理规模曾超千亿元,在众多基金公司中脱颖而出,但好景不长的是2009年底长盛基金规模又大幅缩水至647.66亿元。自此长盛基金走上了规模不断瘦身的道路。

2010年,长盛基金规模再度缩水至412.24亿元,2012年仅剩356.52亿元,2013年、2014年期间长盛基金虽凭借主题基金投研业绩的提高,规模有所上升,但相较其他“老十家”基金公司的增长步伐,依然十分缓慢。数据显示,2013年底长盛基金规模增长至372.48亿元、2014年底规模为434.29亿元。之后,在去年三季度股灾的冲击下,长盛基金规模曾一度“一夜回到解放前”般地萎缩至300亿元以下。

沪上一位基金经理称,长盛基金的管理风格偏保守,在公募基金人才失血严重的当下,多数基金公司都会在激励制度上做出相应的调整和改变,若长盛基金依然故步自封,恐更难留住人才。

来源: 蓝鲸财经

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