渣打称可能在香港受到监管处罚

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【摘要】渣打银行称,可能因在2009年一宗IPO中的保荐人角色受到香港监管机构处罚。但CEO称此事对收入影响有限。

  阳光女汉纸  ·  2016-11-02 19:00
来源: 金融之家    

据FT中文网消息,渣打银行(Standard Chartered)警告称,由于自己在2009年一宗首次公开发行(IPO)中的保荐人角色,香港监管机构打算采取可能会对这家新兴市场银行造成“财务影响”的措施。

渣打发出警告的几天前,瑞士的瑞银(UBS)表示,其可能被暂时禁止在香港提供企业金融服务,因为其在香港一宗IPO中的保荐人角色遭到调查。

知情人士表示,这两起调查都指向2009年的中国森林(China Forestry Holdings)上市,这是当年唯一一宗由这两家银行共同保荐的IPO。

渣打首席执行官比尔•温特斯(Bill Winters)拒绝讨论调查的细节,但他表示,他预计渣打收入受到的冲击将是有限的,因为该行去年已关闭了负责IPO业务的机构股票部门。

香港是渣打的最大市场之一。此次披露自己可能在香港受到监管处罚之际,渣打财报显示,第三季度所有业务的收入都有所下降,净利润也有所下滑。渣打警告称,市场环境将“仍然具有挑战性”。渣打股价下跌了5.4%。该行在伦敦上市,但其业务集中在亚洲、中东和非洲。

去年,渣打录得了25年多以来第一次年度亏损。该行表示,其在今年第三季度的税前利润已恢复至4.58亿美元。营收下降近6%,至34.7亿美元,而营业费用下降7%,至21亿美元。

温特斯表示:“我们知道,还需要采取更多措施推动公司增长。我们现在已把收入稳定住了。我们开始看到,零售银行、私人银行和财富管理等业务恢复了部分增长。”

渣打第三大股东安本资产管理(Aberdeen Asset Management)的亚洲董事总经理杨修(Hugh Young)表示:“他们正在尽力做一切正确的事情。”

来源: 金融之家

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