瑞银信涉五项违法行为被开巨额罚单
【摘要】根据央行深圳市中心支行公布的行政处罚公示表显示，深圳瑞银信信息技术有限公司因存五项违法行为被处以罚款6124万元，作出行政处罚决定日期为2020年3月26日。
金评媒JPM
· 2020-04-10 09:54
金评媒消息，日前，根据央行深圳市中心支行公布的行政处罚公示表显示，深圳瑞银信信息技术有限公司因存五项违法行为被处以罚款6124万元，作出行政处罚决定日期为2020年3月26日。
瑞银信存在以下违法行为：1、超出核准业务范围；2、未按规定建立有关制度办法或风险管理措施；3、未按规定履行客户身份识别义务；4、与身份不明客户进行交易；5、未按规定报送可疑交易报告。
此外，时任瑞银信副总经理徐慧等三人因对相关违法违规行为负有责任，被罚款5万至17万元不等，合计被罚35.5万元。
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