瑞银信涉五项违法行为被开巨额罚单

首页 > 资讯 >正文

【摘要】根据央行深圳市中心支行公布的行政处罚公示表显示,深圳瑞银信信息技术有限公司因存五项违法行为被处以罚款6124万元,作出行政处罚决定日期为2020年3月26日。

  金评媒JPM  ·  2020-04-10 09:54
瑞银信涉五项违法行为被开巨额罚单 - 金评媒
   

金评媒消息,日前,根据央行深圳市中心支行公布的行政处罚公示表显示,深圳瑞银信信息技术有限公司因存五项违法行为被处以罚款6124万元,作出行政处罚决定日期为2020年3月26日。

bacab76f8cf68bdf16fde0633c2ec994.png

瑞银信存在以下违法行为:1、超出核准业务范围;2、未按规定建立有关制度办法或风险管理措施;3、未按规定履行客户身份识别义务;4、与身份不明客户进行交易;5、未按规定报送可疑交易报告。

此外,时任瑞银信副总经理徐慧等三人因对相关违法违规行为负有责任,被罚款5万至17万元不等,合计被罚35.5万元。

上一篇文章                  下一篇文章
以上文字仅代表作者个人观点,并不代表金评媒立场,禁止转载。

金评媒JPM

JPM责任编辑

评论:
    . 点击排行
    . 随机阅读
    . 相关内容