违反反洗钱规定 恒丰银行及责任人共被罚47.3万元
【摘要】3月10日,央行万州支中心公布关于恒丰银行的行政处罚信息公示表。
3月10日,央行万州支中心公布关于恒丰银行的行政处罚信息公示表。
公示表显示,恒丰银行重庆万州支行因违反有关反洗钱管理规定,被罚款44.6万元,一名相关责任人被罚2.7万元。处罚依据是《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称“反洗钱法”),处罚决定的日期是2020年3月2日。
据《反洗钱法》规定,金融机构有未按照规定履行客户身份识别义务的、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的等行为,致使洗钱后果发生的,处50万元以上500万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款。
据了解,这并非是恒丰银行2020年首次被罚。2月18日,恒丰银行苏州分行就连收银保监会两张罚单,罚款总计61万元。
处罚信息显示,恒丰银行苏州分行因贷款或贴现资金转存银票保证金、资产风险分类不准确,被苏州银保监分局罚款55万元。朱克强对上述违法违规行为负管理责任,罚款6万元。
就在同一天,中国裁判文书网显示,恒丰银行北京分行原行长邱野犯违规出具金融票证罪、受贿罪被判有期徒刑7年,并处罚金30万元。恒丰银行北京分行业务发展二部原总经理朱维新因犯同罪,被判处有期徒刑8年。
值得一提的是,恒丰银行除了收到了来自央行的罚单,还曾收到国家外汇管理局开出的百万罚单。
2019年7月2日,外汇局云南省分局公告显示,恒丰银行为企业办理预付货款大额购汇业务未尽职展业调查,被罚没142.64万元。
来源: 互联网金融新闻中心
疾风实验室
- 情报 | 京东闪付将于12月31日暂停HCE支付功能;黄光裕本月第四次减持国美零售;腾讯手游玄中记明年2月停运
- 情报 | 魅族确认吉利收购股权;罗永浩宣布今起退出社交平台;美股或迎15年最大改革
- 情报 | 小米自研芯片将在今明两年亮相;阿里云「通义千问」已完成备案工作;特斯拉新款Model3或9月1日上市
- 情报 | TikTok关闭印度业务;FF91预计将于4月底交付;福特与宁德时代合作在美建电池厂
- 情报 | 蚂蚁集团拟回购不超7.6%股份;我爱我家杭州分公司所有高管均被停职;特斯拉呼吁收紧史上最严排放标准
- 情报 | 花呗借呗原运营主体均已去除贷款业务;小米辟谣汽车发布会定档12月28日;咪蒙四部短剧全被下架或禁投
- 情报 | 新东方旗下Okay智慧教育被曝裁员;北交所上市公司增至117家;全球近半数6G专利申请来自中国
- 情报 | 恒大清盘呈请聆讯延期至7月31日;文心一言云服务3月27日上线;硅谷银行或将被拆分出售
- 情报 | 百度将于3月公布ChatGPT产品;恒大地产再被执行超12亿;比亚迪诉汽车大V侵权案将开庭
- 情报 | 法拉第未来准备重新在美上市;知名分析师称苹果汽车团队已解散;恒驰5或将于二季度正式上市