因风控漏洞被监管盯上 网信证券董事长否认被托管

来源: 北京商报   

今年网信证券因为风控漏洞问题成为监管重点关注对象。8月19日，有消息称，网信证券目前已被辽宁证监局托管。对此，北京商报记者联系到网信证券方面，网信证券董事长刘平明确否认被托管之说。他表示，“今年5月，辽宁证监局向网信证券派出风险监控现场工作组进行专项检查，网信证券是在该工作组的指导下开展工作，截至目前，没有得到任何来自监管方面的‘托管’通知。我们将对发布不实消息的媒体保留追究法律责任的权利”。

此前5月5日，辽宁证监局发布了对网信证券的《风险监控通知》（以下简称《通知》），《通知》指出，由于网信证券存在重大风险隐患，即日起向该公司派出风险监控现场工作组进行专项检查，主要涉及该公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控。从辽宁证监局对其专项检查的各项内容来看，涵盖了券商经营过程中多项基本风控流程。

北京寻真律师事务所律师王德怡曾对北京商报记者表示，根据相关规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管，可以对该证券公司进行接管；证券公司出现重大风险，但具备相应条件的可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

此外，北京商报记者注意到，网信证券分别于今年3月5日和6日两度因风险隐患相关问题收到辽宁证监局对其发布的责令整改决定。其中在3月5日的公告中指出，网信证券2018年12月和2019年1月净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符标准，要求该公司应在5个工作日内制定并报送整改计划，并在20个工作日内完成整改。

根据网信证券2018年年报显示，该公司2018年净资本出现负值，为-30.55亿元，营业收入为-32.44亿元，净利润为-28.8亿元，这三项指标在2017年度分别为5.8亿元、2.9亿元和879万元，同比均出现大幅下降。另外，2016年网信证券净资本为5.7亿元，营业收入为2.65亿元，净利润为1659.84万元。

根据网信证券官网显示，网信证券成立于1988年4月21日，前身为沈阳市国库券流通服务公司，同年更名为沈阳财政证券公司。2015年11月30日，更名为网信证券有限责任公司，注册资本5亿元。另据该公司2018年年报指出，网信证券在全国设立了40家证券营业部和3家分公司，截止到2018年12月31日，公司共有正式员工559人。

值得一提的是，7月26日，2019年证券公司分类结果出炉，网信证券评级从CCC类降为D类，成为证券公司实施分类监管以来第二个D级证券公司。

来源: 北京商报

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