报价科创板企业后跑单 中国银河或被列入限制名单

来源: 第一财经   

7月4日，苏州天准科技股份有限公司（下称“天准科技”）科创板IPO网下初步配售结果及网上中签结果公告显示，未参与网下申购的配售对象为中国银河证券股份有限公司（06881.HK；601881.SH，下称“中国银河”），且仅此一家。

接近交易所的人士表示，中国银河大概率将因这波“操作”被列入限制名单6个月。

根据中国证券业协会（下称“协会”）推出的《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，如果提供有效报价但未参与申购或未足额申购1次，协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月。如果违规2次（含）以上，协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

天准科技成首家被“跑单”科创板企业

截至7月4日，已经完成网上网下申购的科创板企业共有4家，分别是华兴源创、睿创微纳、天准科技以及杭可科技。就目前的中签率来看，仅杭可科技的中签率较低，为0.0389%。其余3家的中签率皆维持在0.05～0.06%之间。

值得注意的是，根据上述4家企业的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》来看，仅天准科技一家被“跑单”，其余3家皆未出现此类情况。

天准科技的最终发行价为25.5元/股，根据其配售对象初步询价报价情况，中国银河的报价为25.9元/股，申购数量为640万股。

值得一提的是，中国银河旗下的银河金汇证券资产管理公司（下称“银河金汇”）也参与了天准科技的报价，其报价为23.14元/股，因价低而未入围。

第一财经记者发现，中国银河还参与了华兴源创的报价，但并未中签。

需要注意的是，限制名单不仅仅针对网下投资者，还包括网上投资者。根据规定，网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

中国银河去年自营收入下降逾八成

2018年，中国银河自营及其他证券交易服务实现营业收入0.63亿元，较2017年下降83.65%，主要由于市场波动导致公司权益类自营投资出现亏损。

中国银河在年报中表示，其权益类自营业务持有较多以前年度参与定向增发的品种，而这些品种报告期内普遍表现不佳，因此权益类自营投资出现亏损。未来将根据市场的变化情况，调整投资战略，转换投资思路，以主动研究和量化研究有机结合为基石，转向采用指数增强型投资策略为主、多策略并行的投资模式，积极调整持仓，优化持仓结构，控制股票自营业务风险。同时，中国银河利用股指期货套保操作，对冲持仓组合的系统性风险，有效降低风险敞口。

今年上半年，中国银河也经历了一些人事上的变动。

4月，中国银河前首席财务官、执行委员会委员祝瑞敏因工作调动原因申请辞去公司首席财务官、执行委员会委员职务。公司财务管理工作暂由董事会秘书吴承明负责。

6月中下旬，中国银河开始招兵买马，在其官网公开发布自营投资总部的招聘职位信息。其中包括金融衍生品研究员岗、首席行业研究员、债券投资助理岗、量化投资助理岗、风险量化分析及新业务评估岗。

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