5家私募被证监局责令整改 网红私募基金“我不认识熊”也在列

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【摘要】近期,失联私募不断增加,而监管机构的措施也在加强,在不断强化私募自律监管的同时,证监会也在对行业的违法违规行为紧盯严防,对踩监管红线的行为“零容忍”。

  晴天  ·  2018-08-17 09:33
5家私募被证监局责令整改 网红私募基金“我不认识熊”也在列 - 金评媒
来源: 每日经济新闻   

近期,失联私募不断增加,而监管机构的措施也在加强,8月16日,安徽证监局在一天之内发布了对5家私募机构采取责令改正措施的决定,涉及上瑞资产、安徽赋成资产等5家私募机构。

值得注意的是,在上述5家私募机构中,分别存在着产品未备案即开展投资运作,防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全,未对投资者是否满足合格投资者条件进行实质性评估等突出问题。

一天之内5家私募被责令改正

近期,失联私募不断增加,而监管机构的措施也在加强,在不断强化私募自律监管的同时,证监会也在对行业的违法违规行为紧盯严防,对踩监管红线的行为“零容忍”。近日,就有5家私募机构被安徽证监局责令限期改正,有的是因产品未备案即开展投资运作,有的是因未对投资者是否满足合格投资者条件进行实质性评估,有的是因防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全等突出问题。

其中安徽证监局对铁建蓝海广德投资管理有限公司采取责令改正措施,经查,公司存在广德铁建蓝海达仑投资中心(有限合伙)、广德铁建蓝海辉路投资中心(有限合伙)、广德铁建蓝海兴路投资中心(有限合伙)、广德铁建蓝海源宝投资中心(有限合伙)4只私募基金产品未在基金业协会办理备案手续即开展投资运作的情况。而据基金业协会数据显示,铁建蓝海广德投资在协会备案的产品只有三只,北京铁建蓝海兴产投资中心(有限合伙)、广德铁建蓝海丰铁投资中心(有限合伙)、广德铁建蓝海丰建投资中心(有限合伙)。

值得注意的是,交易岗与非交易岗未有效隔离,防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全成为私募机构被要求责令改正最多的地方,其中安徽证监局调查发现,上瑞资产存在着以下情况:1、未能对投资者是否满足合格投资者条件进行实质性评估。2、部分产品合同有保本保收益的约定。3、交易岗与非交易岗未有效隔离,防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全。而据基金业协会数据显示,上瑞资产在协会备案产品7只,其中包括上瑞财富三号私募基金4只产品提前清盘,目前在运作的有3只。

安徽赋成资产也被安徽证监局责令改正,公司存在的问题是未能对投资者是否满足合格投资者条件进行实质性评估,以及防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全。而据基金业协会数据显示,安徽赋成资产的法定代表人是前国元证券总经理章蔚蔚,公司在协会备案产品合计25只,大部分为量化对冲私募产品。

另外安徽钜瑞资产也被责令改正,公司存在以下问题:1,未能对投资者是否满足合格投资者条件进行实质性评估;2,防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全。公司在基金业协会备案有6只私募基金产品。

网红私募基金也位列其中

《每日经济新闻》记者注意到,在同一天,安徽证监局还对安徽开河投资发布责令改正措施的决定,经查,公司存在交易岗与非交易岗未有效隔离、防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全的情况。值得注意的是,安徽开河投资或许对于投资者来说并不陌生,该私募机构旗下“我不认识熊私募基金”曾在今年4月份风靡资本市场,成为当时资本市场上的网红私募基金。4月10日,一则消息在私募圈流传,安徽开河投资旗下名叫“开河投资-我不认识熊私募基金”的私募产品成为“网红”。

走红的原因是因为这个奇特的名字——“我不认识熊”,这一私募产品虽然取名为“我不认识熊”,但该私募公司却频频被“熊”纠缠。而据基金业协会数据显示,开河投资在协会备案的产品有开河稳健成长一号基金等六只私募产品,已经有两只提前清盘。

据私募排排网数据显示,开河投资旗下剩余四只产品中只有开河积极进取1号证券投资基金收益为正,截至8月10日,其最新净值为1.1020元;网红私募基金“开河投资-我不认识熊私募基金”截至2018年8月10日的最新净值为0.7110元,累计收益为亏损28.9%,已经濒临清盘的边缘;开河稳健成长一号基金截至8月2日的最新净值为0.797元。

据记者了解,安徽开河投资成立于2014年11月23日,在基金业协会备案时间为2015年8月20日,机构类型为私募证券投资基金管理人。《每日经济新闻》记者此前曾以投资者的名义电话采访了开河投资的一位工作人员,该人士告诉记者:“当初取名为‘我不认识熊’也是好玩,不管牛熊都赚钱的意思。”当被问到该产品目前已经濒临清盘线时,该人士称:“该产品只是来练手的。”而当记者进一步询问公司旗下已有产品清盘,未来还有哪些产品濒临清盘时,该人士则拒绝回答。

来源: 每日经济新闻

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