强监管倒逼私募“系统升级” 换套系统最少要100多万

来源: 金融之家   

金评媒（https://www.jpm.cn）编者按：上海一家私募告诉记者，因为公司业绩一般，规模也一般，团队对升级改造一直比较犹豫，但是眼看着监管越来越严，没办法只能选择升级。

强监管下，国内私募行业正迎来一波升级系统的密集期。近日，多家私募向记者表示，最近几个月啥也没干，就忙活了一件事：升级各种系统，涉及合格投资者认定、销售适当性、风控红线等。

都在忙升级

“从去年到现在，我们一直在对各种系统做调整，但最近这次动作比较大，调整比较彻底，应该算得上是全方位的升级，到现在忙了快半个月了，还没忙完。”昨日，国内一家知名私募向记者介绍最近公司升级各种系统的情况。

无独有偶，南京一家中等规模的私募也向记者反映了相同的情况。该私募负责人坦言，最近他们也正在对公司的交易系统、客户管理系统等做升级改造处理。

记者从为私募提供技术支持的第三方人士处了解到，自7月以来，要求做系统升级的私募明显增加。“一般年初年终会多点，但最近确实是一个高潮”。

需要提及的是，上述南京私募负责人表示，就其了解的情况，一些私募的系统升级，除了技术上的，重点还包括合格投资者认定和销售适当性等。

小私募很担心

私募密集升级各种系统背后是一波接一波的监管新规。

8月30日，国务院法制办公室发布了《私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)》，向行业公开征求意见，该征求意见稿被市场称为史上最严监管。不仅提高了私募基金管理人准入标准，还对信息披露、行业自律监督管理、创业投资基金等内容进行了详细的规定。最重要的是，征求意见稿对违反本条例规定行为的法律责任也作了明确规定。

上海一家私募告诉记者，因为公司业绩一般，规模也一般，团队对升级改造一直比较犹豫，但是眼看着监管越来越严，没办法只能选择升级。“换一套交易、风控系统，最少要100多万，如果加上人员的提升、渠道的管理，整个升级成本对我们这样的小私募而言，还是有压力的。” 他直言，“大私募是很欢迎新规的，所以愿意升级，因为更合规，品牌效应更明显，但小私募就比较担忧，新规肯定会让一批小私募出局。”

公开数据显示， 截至7月底，中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人20110家，已备案私募基金58734只，管理基金规模9.95万亿元。

（编辑：郑惠敏）

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颜汐

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