证券违法豪赚1.5亿，却只缴297万元罚款

来源: 作者投稿   

文/马换

3月1日，*ST山水（600234.SH）收到山西证监局的《行政处罚决定书》。公告披露，公司股东钟安生等人由于信披违规与短线交易合计被罚款297万。

记者了解到，此次违规是由于钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯、侯武宏等五人在2016年2月2日至3月11日存在短线交易行为。并且，在此期间钟安升等五人未披露一致行动人关系，在共同持有“山水文化”股票达5%后，每增加持股5%时，也并未依照规定履行信息披露义务，构成信披违规。

*ST山水董秘戴荣在接受《证券日报》采访时表示：“公司3月1日刚收到监管部门的处罚决定，是对去年一系列事件的处理结果。至于会对公司未来有什么影响，不便作出评价。”

引人关注的是，通过此次短线交易，钟安升等人赚了多少钱？

短线交易豪赚1300多万

根据钟安升等人的短线交易时间，记者发现，2016年2月3日、4日、5日，*ST山水连续涨停，期间上交所发问后停牌几天，但复牌后15、16日又继续涨停，短短9个交易日，贡献了5个涨停。

按照公告披露的信息，钟安升等人在2016年2月3日至3月11日期间以17.16元/股的价格买入股票，以14.77元/股的价格卖出。记者观察2月3日至3月11日的股价，而2月5日涨停价恰为17.16元。为何钟安升等人高价买进，低价卖出反而赚了？不要忽略掉早在2月2日钟安升等人就以约12块左右的价格买进了ST山水5%的股份，而14.77元/股的成交价只在2月4日的最高价和最低价之间出现过。野马财经粗略计算得出此次短线交易钟安升等人大约赚到1300多万。

3月2日，记者多次致电*ST山水董秘办，但截止发稿始终无人接听电话。

按今日收盘价计算，钟安升等一致行动人赚近1.5亿

查看*ST山水的资料显示，钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯、侯武宏等五人依次排在前10大流通股东，合计持股有3，644，0800股，持股比例高达18.04%。

按今日收盘价18.23元/股来计算，钟安升等人身价约6.65亿，而按当时在2月2日的股价买进了5.95%，2月5日17.16元/股的价钱买进12.09%来计算，可粗略估计此次持股一年有余，钟安升等人赚取近1.5亿元。

昨日的《行政处罚决定书》对钟安升等人共罚款297万，投资者称“不够狠”。确实对于通过证券违法所赚取得金额来讲，罚款不过九牛一毛。

一位不愿具名的律师向记者表示，资本市场的证券违法处罚额度是依据《证券法》来衡量的，但并没有具体的罚款金额限定。在当时的历史环境下，将60万元定为最高额度处罚金额，是有根据的。如果投资者觉得自己的权益受到了侵害也是可以提起诉讼的。      

国外证券监管机构如何对待内幕交易及信披违规事件

记者查阅公开资料显示，张志熔曾因内幕交易及违规事件被美国证券交易委员会处罚，张志熔在内幕交易后仅两个月,美国证券交易委员会(SEC)就公布了处罚结果，张志熔公司被罚款1400万美元,为其非法账面获利的两倍。SEC执法部副主管瓦德瓦表示,“快速结案是对那些想利用内幕交易牟利交易员的一个重要教训。”正如SEC执法部副主管瓦德瓦所言，对于那些在证券市场上的违法违规行为，必须要快、准、狠。

对比我国目前证券违法行为的处罚似乎并不足以起到警示的作用。

（编辑：婷婷）

来源: 作者投稿

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