朱康军操纵铁岭新城中兴商业 被证监会罚没逾5亿元
【摘要】证监会最新发布的处罚公告显示,针对朱康军操纵铁岭新城、中兴商业两只股票的违法行为,证监会决定没收朱康军违法所得2.678亿元,并处以2.678亿元罚款,合计罚没逾5亿元。
证监会最新发布的处罚公告显示,针对朱康军操纵铁岭新城、中兴商业两只股票的违法行为,证监会决定没收朱康军违法所得2.678亿元,并处以2.678亿元罚款,合计罚没逾5亿元。
据介绍,2013年9月9日至12月26日,“铁岭新城”共有72个交易日。在此期间,朱康军集中资金优势、持股优势,利用账户组,连续买卖“铁岭新城”,并在其控制的账户之间交易“铁岭新城”,影响“铁岭新城”交易价格和交易。上述期间,朱康军控制的账户组通过交易“铁岭新城”获利1.7979亿元。
2013年1月4日至2014年5月26日,“中兴商业”共有332个交易日。在此期间,朱康军集中资金优势、持股优势,利用账户组,连续买卖“中兴商业”,并在其控制的账户之间交易“中兴商业”,影响“中兴商业”交易价格和交易量。上述期间,朱康军控制的账户组通过交易“中兴商业”获利8802.1万元。
证监会认定,朱康军的上述行为,违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)项、第(三)项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为。
值得关注的是,听证中,朱康军提出了五方面的申辩理由,比如,操纵证券市场行为的成立须以行为人具有“欺诈”主观故意为前提。本案中,自己因看好“铁岭新城”和“中兴商业”的投资价值而交易该两只股票,并不存在意图通过连续交易或者自成交来影响股票交易价格和交易量,进而误导其他投资者决策以获利的主观故意。证监会未考虑其主观因素即将涉案行为认定为操纵证券市场行为,不符合《证券法》等法律法规和相关司法解释的规定。
但是,证监会认为,朱康军的申辩理由不能成立,比如,“欺诈”本身并非《证券法》明确规定的操纵证券市场行为构成要件。证监会认定一个行为是否构成操纵证券市场行为,是以《证券法》的规定为依据,而不是以不属于行政处罚法定依据的民事司法解释或者某种学术观点为依据。
综上,证监会认为,朱康军在听证阶段提出的辩解理由缺乏证据支持,也与证监会已查明的事实不符,不予采信。
来源: 北京商报
婷婷
- 情报 | 中公教育及高管受罚一千万;马斯克以440亿美元收购推特;荣耀回应“2022年上市并筹资450亿美元”传闻
- 情报 | 理想ONE售价将上调1.18万元;PP视频被强制执行533万;新东方双语学校将停办中小学教育
- 情报 | 恒大汽车达成复牌指引;苹果公司被评美国最糟糕雇主;特斯拉被曝成立秘密团队
- 情报 | 宁德时代“锂矿返利”计划相关协议最快月底达成;“退费难” 成职业教育行业通病;零跑汽车发布90天保价承诺
- 情报 | 中国恒大香港清盘聆讯再延期;蔚来正式获得独立造车资质;广汽本田回应「裁员900人」
- 情报 | 圆通副总裁被立案;小米汽车首款车型SU7路试谍照曝光;特斯拉明年将推出新款高性能版Model 3
- 情报 | 中国恒大接获香港清盘呈请;轻松集团否认寻求公司整体出售;哈啰出行宣称超4亿粉丝推荐被罚
- 情报 | 法拉第未来承认信息披露不准确、不完整;搜狗地图将终止运营;马斯克遭美国证券交易委员会调查
- 情报 | 恒大汽车被限制消费;币安美国子公司急寻银行接盘;B站UWP版本停止维护
- 情报 | 恒大汽车多家关联公司被强制执行近3亿元;自游家公司启动大规模减员;马斯克短暂失去全球首富头衔