反洗钱风控缺失 中泰国际证券再被罚
【摘要】多家中资券商近日因涉反洗钱内部监控不足,正被香港证监会调查中。继粤海证券(现称国金证券(香港))被罚后,香港证监会于3月14日再度发布公告表示,因中泰国际证券有限公司(前称齐鲁国际证券有限公司,下称中泰国际证券)在处理第三者存款时没有遵守打击洗钱的监管规定,对其作出谴责并罚款260万港元。
多家中资券商近日因涉反洗钱内部监控不足,正被香港证监会调查中。继粤海证券(现称国金证券(香港))被罚后,香港证监会于3月14日再度发布公告表示,因中泰国际证券有限公司(前称齐鲁国际证券有限公司,下称中泰国际证券)在处理第三者存款时没有遵守打击洗钱的监管规定,对其作出谴责并罚款260万港元。
香港证监会指,于2013年1月至2014年12月的有关期间,中泰国际证券没有就多笔由第三者存入其客户在中国工商银行(亚洲)开立的子账户的存款,作出监察及或进行充分和及时的查询及审查;没有设立足够和实施适当的内部程序及监控措施,以侦测和及时申报可疑的第三者存款,并确保对其高级管理层及职员在处理第三者存款方面的职责,作出明确划分。
中泰国际证券被香港证监会查出,曾于有关期间,处理超过300宗透过工银子账户存入的第三者存款,但其合规部及高级管理层没有按该公司的内部政策所规定,作出足够的监察或审查;该行未有对透过工银子账户存入的存款作出足够监察,显示其内部监控措施在关键时间存在缺失。香港证监会表示,有证据显示,相关的合规部职员与负责人员对其各自在处理第三者存款方面的角色和责任缺乏互相了解。
此外,证监会进一步发现,当中泰国际证券采取步骤对某些第三者存款进行重新评估时,并没有就其高级管理层及合规主任进行的评估,备存适当及准确的纪录。
香港证监会表示考虑到中泰国际证券与证监会合作解决证监会关注的事项;于发现其在处理透过工银子账户存入第三者存款方面的缺失后,已采取补救措施,以及改进其政策和程序;同意委聘独立的检讨机构就其内部监控措施进行检讨;及过往并无遭受纪律处分的纪录。因此对中泰国际证券罚款260万港元并作出谴责。
3月6日,粤海证券同样因处理第三方付款时未有遵守打击洗钱指引,遭香港证监会谴责并罚款300万港元。中泰国际证券为第二家被查中资券商。
中泰国际证券为中泰证券股份有限公司(中泰证券)旗下的在港券商公司,中泰证券总部位于济南市,前身为“齐鲁证券有限公司”。中泰国际证券获香港证监会批准注册为持牌法团, 从事证券交易和就证券提供意见的活动。
来源: 财新网
汇财经
- 情报 | 消息称恒大汽车无限期推迟预售;网曝小鹏汽车大规模毁约应届生;广汽本田遭千名业主集体投诉
- 情报 | 圆通副总裁被立案;小米汽车首款车型SU7路试谍照曝光;特斯拉明年将推出新款高性能版Model 3
- 情报 | 小鹏第二代家用充电桩上线;Meta首席运营官桑德伯格宣布离职;步步高辟谣倒闭传闻
- 情报 | 阿里版GPT“通义千问”官宣邀测;刘强东小幅减持0.28%京东健康股份;轻盐App发布关停公告
- 情报 | 嘀嗒出行重启港股IPO;阿里本地生活或将进行新一轮裁员;美团打车上线半指派功能
- 情报 | 小米自研芯片将在今明两年亮相;阿里云「通义千问」已完成备案工作;特斯拉新款Model3或9月1日上市
- 情报 | 天眼企服将于7月关停;Meta开始使用新股票代码;社交平台Soul宣布撤回美股IPO
- 情报 | 软银正式终止旗下的小灵通服务;天际汽车发布停工停产通知;ChatGPT开始大面积封号
- 情报 | ofo公司500万股权被解冻;豆瓣上线防水军控评功能;长安深蓝回应抄袭小鹏用户隐私协议
- 情报 | 理想汽车计划进军自动驾驶卡车领域;AI龙头第四范式完成港交所聆讯;百川大模型API将于9月20号上线