知名上市公司买私募优先份额 卷入场外配资

来源: 财新网   

中国基金业协会1月19日披露的一份纪律处分决定书显示，某知名上市公司在资管计划中作为优先级、获固定收益的资金，被认定为劣后级的场外配资，该行为应当依法承担责任。

基金业协会披露，根据证监会移送的线索和有关要求，协会对国贸期货有限公司管理的、规模为500万元的“辉煌腾达1号资产管理计划”进行了调查。该资管计划A级份额委托人为某知名上市公司，认购金额375万元；Ｂ级份额委托人为厦门妥妥在线网络科技有限公司实际控制人苏福地，认购金额125万元。

Ａ级份额按照8%的年化预期收益率获取优先收益，剩余收益归B级份额。

协会认为，某知名上市公司作为“辉煌腾达1号”的Ａ级份额委托人，按照8%的年化预期收益率获取优先收益，为Ｂ级份额委托人涉嫌开展的违法证券业务事实上提供了资金支持，应当依法承担责任。

此外，该上市公司在投资决策时有责任和义务谨慎识别，防范投资行为涉及违法活动。考虑到上市公司不是协会的自律管理范围，协会的纪律处分决定仅对事实予以陈述，并抄送相关部门予以处理。在纪律处分决定公开时，上市公司的企业名称作遮蔽处理。

鉴于国贸期货的资产管理业务已由国贸资管承继，协会拟暂停受理国贸资管资产管理计划备案，暂停期限为6个月。

上述问题是在中国证监会对涉嫌从事场外配资的网络平台进行专项检查时发现的。与此同时，因涉嫌通过网络平台从事违法证券业务，上海聪牛金融信息服务有限公司、创熙金融信息服务（上海）有限公司、倍盈金融信息服务（上海）有限公司、浙江莱财资产管理有限公司、广州恒瑞资产管理有限公司、厦门妥妥资产管理有限公司等六家机构，被基金业协会注销登记。

协会称，上述私募基金管理人注销登记的情况将记入行业诚信档案，在不良记录消除前，不得重新登记。

协会表示，希望全行业引以为戒，不得以基金业务为名从事违法证券业务活动或者利用基金业务为违法证券业务活动提供便利。基金管理人应当主动遵守法律法规和自律规则，有责任远离违法违规地带，有义务报告违法违规线索，自觉与扰乱行业秩序的违法活动作斗争，努力维护行业的社会信誉，共同促进行业健康发展。

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