中基协暂停厦门国贸资管计划备案

来源: 北京商报网   

1月19日，中国基金业协会发布对厦门国贸资产管理有限公司（以下简称国贸资管）纪律处分决定书，暂停其资管备案计划为期6个月。

据了解，协会此前对国贸期货有限公司（以下简称国贸期货）管理的“辉煌腾达1号资产管理计划”（以下简称辉煌腾达1号）进行了调查。处分决定书显示，辉煌腾达1号设立于2015年7月16日，募集规模500万元。其中，A级份额委托人认购金额375万元；Ｂ级份额委托人为苏福地，认购金额125万元。苏福地的另一个身份为妥妥在线网络科技有限公司股东和实际控制人，妥妥在线未经许可为买卖股票和期货提供融资，违法开展证券业务。同时，国贸期货允许苏福地通过国贸期货使用的上海览逸金牛资产管理系统（以下简称金牛系统）直接下达辉煌腾达1号的投资指令，并且知道苏福地在金牛系统辉煌腾达1号账户下设立了多个子账户，此外，在金牛系统的整改升级过程中，国贸期货删除了全部子账户和相关交易记录，导致监管部门未能核实苏福地是否将相关子账户出借给妥妥在线的场外配资客户使用。

鉴于以上基本事实，协会表示，驳回国贸资管提请减轻纪律处分至暂停备案3个月的申请，自2017年1月23日起暂停受理国贸资管资产管理计划备案，暂停期限为6个月。

来源: 北京商报网

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