逮“鼠”打“狼”数据观:证监会行政处罚达峰值 交易所发2195份监管函

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【摘要】回顾去年,2016年全年证监会合计对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,较去年增长21%。在一线监管层面,根据21世纪经济报道记者统计,沪深交易所累计对A股上市公司发出了2195份监管类函件。

  小贝  ·  2017-01-07 10:05
逮“鼠”打“狼”数据观:证监会行政处罚达峰值 交易所发2195份监管函 - 金评媒
来源: 21世纪经济报道   

2017年的第一个工作周,证监会的关键词是稽查执法。

1月6日,证监会对四宗案件作出了行政处罚,其中包括一宗内幕交易、一宗短线交易和两宗短线交易及内幕交易案,涉及银鸽投资、丹化科技、围海股份、利德曼四家上市公司。

这是继1月3日,证监会主席刘士余视察指导稽查执法表态后,证监会又一次的稽查推进。刘士余此前指出,全体稽查干部必须严惩挑战法律底线的资本大鳄,逮鼠打狼,敢于亮剑。

回顾去年,2016年全年证监会合计对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,较去年增长21%。在一线监管层面,根据21世纪经济报道记者统计,沪深交易所累计对A股上市公司发出了2195份监管类函件。

方正证券董事长高利在接受21世纪经济报道的记者采访时表示,新一轮监管风格的确立是从2016年开始的,2017年必将延续这种监管趋势,对从业人员、中介机构和市场参与者来说必须有依法办事,合规经营从业的警觉。

多层次监管

据证监会发布的数据显示,2016年证监会全年行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高,市场禁入人数也达到历史峰值。

涉及的具体执法案例中,除了信息披露违法、内幕交易、操纵市场等传统案件,如欺诈发行退市第一股出炉、首例沪港通跨境操纵案遭严惩外,还显著加强了对中介机构未勤勉尽责等违法行为的处罚追责力度。

2016年12月,证监会副主席姜洋表示,证监会将强化监管,督促中介机构归位尽责,及时清除害群之马,维护行业信誉和投资者信任。

根据21世纪经济报道记者的统计,证监会2016年内首次集中对审计、评估机构部署开展稽查执法行动,6家责任主体、近20名相关责任人领到罚单。此外,2016年已发布的行政处罚决定书中,共11家中介机构被罚。

高利认为,对未勤勉尽责的中介机构进行处罚,表明监管层从严监管的导向很明显。监管层领导对这一块的处罚中回归了监管的本质,起到净化市场,威慑违法犯罪行为的作用。过去有一阶段强调创新,松懈了对这些行为的监管,导致市场发展的有些领域处于无序状态,现在收回来,是在警告市场,大家必须按照法规去运作,这对中介机构来说威慑力是很大的。

这种全面监管从严,不仅仅体现在证监会的稽查层面,也呈现在交易所的一线监管层面。

2016年上交所先后对123只股票和80组账户实施重点监控,涉及账户3000余个,共采取自律监管措施6000余次,较去年增长一倍以上。2016年共启动分析核查560余起,上报各类案件线索160余件。

深交所的数据也显示了这种趋势,根据21世纪经济报道记者统计,2016年深交所共进行电话警示959次,上半年完成专项核查810次,上报异动线索136起 ,提请证监局关注线索19条,采取限制交易措施12次。下半年,对673起异常交易行为进行调查,对617起上市公司重大事项进行核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索73条。

在期货领域也信号明显,根据21世纪经济报道记者统计,上期所在2016年6至12月,共处理了816其异常交易行为,并对58起价格异常波动的交易行为进行排查,对4起涉嫌违规交易的行为立案调查,对85名客户采取限制开仓的监管措施。

严惩“鼠”“狼”

事实上,通过梳理2016年证监会及沪深交易所的监管文件,不难发现2017年的从严监管方向。尤其是上文刘士余讲话中提到的“鼠”“狼”二字,无疑将成为2017稽查执法的重点动向。

有法律界人士认为,刘士余强调的“鼠”、“狼”意有所指,似在对“老鼠仓”、“温州帮”进行抨击,并在坚持全面依法从严监管的基调下,延续2016年的监管举措。

过去一年,监管层对从业人员违背执业要求和职业道德、知法犯法的行为采取了高压监管、严厉打击的态度。

据21世纪经济报道记者统计,在2016年已公开披露的行政处罚决定书中,共有近20名证券从业人员因违法违规行为遭查处。其中,利用未公开信息交易(俗称“老鼠仓”)、违法买卖股票、借他人名义持有及买卖股票等成为被处罚的典型案例。

不久前,证监会还会同公安部联合部署开展了“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”。

上交所也找到了逮鼠打狼的抓手,在总结2016年监管工作时明确提到,对监控发现的“温州帮”短期操纵行为,集中监管力量,迅速上报一批案件线索。对举牌上市公司等股东权益变动情况,全面核查是否存在利用非公开信息“老鼠仓”交易等违法违规行为。

据公开资料显示,上交所今年获取的操纵类案件线索较往年明显增多,包括了利用自媒体渠道“抢帽子”交易、假借“沪股通”跨境操纵等一批新型复杂案件线索。

“类似于老鼠仓、温州帮等问题,在过去属于模糊地带、灰色地带,到底什么是老鼠仓,什么是操纵市场,都不是很明确。因为过去所谓的敢死队、涨停板,包括险资的大规模举牌,已经给市场带来了很大的警示作用,接下来,监管层肯定会对这一类操纵市场、操纵股价的行为予以警示,如果今年有很明确的法律界定和案例出来,对净化市场会有很大的促进作用。”高利认为。

来源: 21世纪经济报道

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