华安证券用自营账户做市交易 遭股转自律监管

来源: 新三板在线   

经查明，2016年11月10日，华安证券在为深圳市冠为科技股份有限公司（证券代码：834739，证券简称：冠为科技）提供做市服务的过程中，存在公司证券自营账户申报买入该股票的行为。

虽然上述申报于发生之时起15秒后撤销，并未成交。

但是华安证券上述自营账户参与做市股票买卖的行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第五十八条的规定，构成做市交易违规。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百一十九条的规定，股转对华安证券采取约见谈话的自律监管措施。

据新三板在线根据东方财富choice获悉，华安证券属于上市公司，主要从事证券经纪、证券承销保荐、证券自营、证券资产管理以及资本中介等业务,并通过全资子公司从事证券投资咨询、股权投资等业务,通过控股子公司从事期货经纪等业务。

来源: 新三板在线

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