香港证监会设专组打击老千股 覆查84新股创纪录
【摘要】据香港文汇报报道,香港证监会发表《季度报告》,总结今年7月至9月期间的重要发展,并表示已成立专责小组,处理上市公司有关诈骗案及失当行为。香港证监会此举,显示其执法工作采取新方针,调查工作将更主动出击。另外,在双重存档制度下,香港证监会在季内偕同联交所,审阅了84宗上市申请,创下自03年该制度生效以来的历史新高。
据香港文汇报报道,香港证监会发表《季度报告》,总结今年7月至9月期间的重要发展,并表示已成立专责小组,处理上市公司有关诈骗案及失当行为。香港证监会此举,显示其执法工作采取新方针,调查工作将更主动出击。另外,在双重存档制度下,香港证监会在季内偕同联交所,审阅了84宗上市申请,创下自03年该制度生效以来的历史新高。
此前网上流传一份香港‘老千股’名单,令内地股民敲响警钟,港交所(0388)行政总裁李小加今年9月亦在网志中谈及如何避开香港的‘老千股’。随着港沪深股市互联互通,有关股市的跨境操纵案相信会增加,也会对执法工作带来更大难度。香港证监会主席唐家成本周一在深港通开通仪式上回应指,‘老千股’只属少数,香港证监会对此十分关注,并将加强执法工作。
设专组提高调查速度
香港证监会法规执行部执行董事魏建新昨指出,与上市公司有关的诈骗案及失当行为,已导致港股达几十亿元市值的流失,令香港市场的诚信和声誉严重受损,香港证监会已成立专责小组集中处理这些个案。
香港证监会称,全面检讨执法工作,并称该会将采取的方针,是以全盘方式在企业集团层面上识别系统漏洞,并针对犯有多项缺失的公司和企业,作出执法行动。同时,香港证监会重视就失当行为作出适时、公开及具透明度的披露。
此外,香港证监会可能会通知受查对象,有关其拟采取执法行动的意向,以鼓励更多的合作。魏建新指出,受查对象及其法律顾问,有机会就香港证监会拟采取的行动作出陈词,有关陈词可能会被记录在案。
魏建新续说,香港为一个国际金融中心,且市场环境愈来愈复杂,专责小组有助提高调查速度,更有效地保护投资者。
有关小组主力调查市场操纵、企业欺诈及中介人不当行为等,另有小组负责调查投资产品、反洗钱等问题。香港证监会亦会与内地监管机构加强联系,继续紧密合作,打击跨境操纵市场行为。
上季执法罚款2580万
香港证监会昨日亦公布在双重存档制下,香港证监会在季内联同交易所,审阅了84宗上市申请,按年增长37.7%,创下自03年该制度生效以来的历史新高。季内,香港证监会对4家公司及8名持牌代表采取纪律处分,当中涉及的罚款合共为2,580万元。
香港证监会的《季度报告》内表示,截至2016年9月30日止,3个月收入为3.72亿元,按年升约5%,当中征费减少近30%至2.64亿元。至于截至9月30日止的6个月,收入也只有6.59亿元,同比减少32%,当中征费减少逾46%至5.02亿元。
截至9月底,香港证监会储备维持71亿元,并预留其中30亿元拨作日后可能购置办公室物业之用,员工数目亦由一年前的814名增加至860名。
对券商81次现场视察
香港证监会在第二季收到2,278宗牌照申请,按季增加25.4%,按年下跌5.7%。至9月底止,持牌机构及人士和注册机构,牌照总数创下42,571个的新高。
季内,证监对持牌机构进行81次以风险为本的现场视察。
今季香港证监会的工作重点,包括与中证监批准了深港股票市场的互联互通机制,以及香港证监会就改进期货与期权合约的持仓限额制度,展开了公众咨询,冀扩大该制度的涵盖范围。
来源: 新浪港股
艾迪
- 情报 | 百度首款汽车售价20万左右;小鹏汽车被曝多个部门调整、裁员;京东集团完成认购京东物流股份
- 情报 | 预计2023财年微软将裁员1.1万人;宁德时代上半年营收几乎等于整个韩国电池行业;马斯克称汽车行业两年内或从缺硅变缺电
- 情报 | 字节跳动已开启裁员;小米注销网络小贷牌照;富途控股推迟港交所上市
- 情报 | 滴滴被罚80.26亿;恒驰5订单数破3.7万辆;字节跳动估值跌破3000亿美元
- 情报 | 阿里巴巴月底推出跨境出海平台Miravia;陆正耀库迪咖啡3亿成立供应链公司;亚马逊公司证实已开始裁员
- 情报 | 新东方旗下Okay智慧教育被曝裁员;北交所上市公司增至117家;全球近半数6G专利申请来自中国
- 情报 | 卫龙香港IPO定价10.56港元;美国大型床垫制造商席梦思申请破产;法拉第未来将于明日公布FF 91车辆交付计划
- 情报 | 威马汽车否认破产传闻;分析师称iPhone明年将输给华为;特斯拉Autopilot系统安全数据报告缺失近一年
- 情报 | POS机套现百万将被立案;微软IE浏览器6月16日正式退役;恒大地产再被强制执行16.9亿
- 情报 | 2023年已有9家公司遭港交所除牌;宁德时代与福特汽车协议将被审查;字节启用季度OKR考核