香港证监会设专组打击老千股 覆查84新股创纪录

来源: 新浪港股   

据香港文汇报报道，香港证监会发表《季度报告》，总结今年7月至9月期间的重要发展，并表示已成立专责小组，处理上市公司有关诈骗案及失当行为。香港证监会此举，显示其执法工作采取新方针，调查工作将更主动出击。另外，在双重存档制度下，香港证监会在季内偕同联交所，审阅了84宗上市申请，创下自03年该制度生效以来的历史新高。

此前网上流传一份香港‘老千股’名单，令内地股民敲响警钟，港交所（0388）行政总裁李小加今年9月亦在网志中谈及如何避开香港的‘老千股’。随着港沪深股市互联互通，有关股市的跨境操纵案相信会增加，也会对执法工作带来更大难度。香港证监会主席唐家成本周一在深港通开通仪式上回应指，‘老千股’只属少数，香港证监会对此十分关注，并将加强执法工作。

设专组提高调查速度

香港证监会法规执行部执行董事魏建新昨指出，与上市公司有关的诈骗案及失当行为，已导致港股达几十亿元市值的流失，令香港市场的诚信和声誉严重受损，香港证监会已成立专责小组集中处理这些个案。

香港证监会称，全面检讨执法工作，并称该会将采取的方针，是以全盘方式在企业集团层面上识别系统漏洞，并针对犯有多项缺失的公司和企业，作出执法行动。同时，香港证监会重视就失当行为作出适时、公开及具透明度的披露。

此外，香港证监会可能会通知受查对象，有关其拟采取执法行动的意向，以鼓励更多的合作。魏建新指出，受查对象及其法律顾问，有机会就香港证监会拟采取的行动作出陈词，有关陈词可能会被记录在案。

魏建新续说，香港为一个国际金融中心，且市场环境愈来愈复杂，专责小组有助提高调查速度，更有效地保护投资者。

有关小组主力调查市场操纵、企业欺诈及中介人不当行为等，另有小组负责调查投资产品、反洗钱等问题。香港证监会亦会与内地监管机构加强联系，继续紧密合作，打击跨境操纵市场行为。

上季执法罚款2580万

香港证监会昨日亦公布在双重存档制下，香港证监会在季内联同交易所，审阅了84宗上市申请，按年增长37.7%，创下自03年该制度生效以来的历史新高。季内，香港证监会对4家公司及8名持牌代表采取纪律处分，当中涉及的罚款合共为2，580万元。

香港证监会的《季度报告》内表示，截至2016年9月30日止，3个月收入为3.72亿元，按年升约5%，当中征费减少近30%至2.64亿元。至于截至9月30日止的6个月，收入也只有6.59亿元，同比减少32%，当中征费减少逾46%至5.02亿元。

截至9月底，香港证监会储备维持71亿元，并预留其中30亿元拨作日后可能购置办公室物业之用，员工数目亦由一年前的814名增加至860名。

对券商81次现场视察

香港证监会在第二季收到2，278宗牌照申请，按季增加25.4%，按年下跌5.7%。至9月底止，持牌机构及人士和注册机构，牌照总数创下42，571个的新高。

季内，证监对持牌机构进行81次以风险为本的现场视察。

今季香港证监会的工作重点，包括与中证监批准了深港股票市场的互联互通机制，以及香港证监会就改进期货与期权合约的持仓限额制度，展开了公众咨询，冀扩大该制度的涵盖范围。

来源: 新浪港股

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