2家新三板公司信披违规被处分

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【摘要】11月25日,全国股转系统对思考投资、晨龙锯床以及相关负责人实施纪律处分,其中思考投资2015年在信息披露、公司治理等方面,思考投资实际控制人岳志斌在股票交易等方面,存在多项违规行为;晨龙锯床在信息披露、公司治理等方面,存在违规行为。

  郑惠敏  ·  2016-11-27 13:00
来源: 证券日报   

11月25日,全国股转系统对思考投资、晨龙锯床以及相关负责人实施纪律处分,其中思考投资2015年在信息披露、公司治理等方面,思考投资实际控制人岳志斌在股票交易等方面,存在多项违规行为;晨龙锯床在信息披露、公司治理等方面,存在违规行为。

据介绍,思考投资存在若干违规行为,一是关联交易未履行股东大会审议程序,违反了信息披露细则的相关规定;二是信息披露不真实、不准确、不及时、不完整:实际控制人资金占用情况信息披露不真实、不及时,关联交易信息披露不完整、股东大会参会人数信息披露不准确等违规行为;三是公司未采取有效措施防范实际控制人资金占用。对于以上违规行为,思考投资董事长钱湘英,时任总经理岳志斌,董事会秘书徐铭崎均负有责任。

此外,实际控制人岳志斌存在违规买卖股票的情形,违反了《非上市公众公司收购管理办法》规定,属于其个人违规行为。

与此同时,主办券商财通证券未能对思考投资披露的公告进行有效事前审查,未能督导思考投资诚实守信、规范履行信息披露义务和完善公司治理,违反若干规则规定。

另外,2015年,晨龙锯床在信息披露、公司治理等方面,存在违规行为,全国股转系统经纪律处分委员会审议通过,根据相关业务规则,对晨龙锯床及其董事长、实际控制人丁泽林实施了公开谴责的纪律处分,对董事会秘书周杰实施了通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库,对主办券商财通证券采取约见谈话的自律监管措施。

来源: 证券日报

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