证监会处罚广发、海通、华泰、方正四家券商

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【摘要】决定责令广发证券改正,并没收680万元收入,处以3倍罚款;没收海通证券2865万元收入,处以8595万元罚款;没收华泰证券1823万元收入,处以5470万元罚款;没收方正证券786万元收入,处以1572万元罚款。

  白着呢  ·  2016-11-25 20:10
来源: 金融界   

证监会表示,广发证券(19.79 +0.66%,买入)、海通证券(16.96 +0.24%,买入)、华泰证券(20.36 +0.20%,买入)、方正证券(8.95 +1.13%,买入)未按照《证券登记结算管理办法》的相关规定,对客户身份信息进行审查了解。决定责令广发证券改正,并没收680万元收入,处以3倍罚款;没收海通证券2865万元收入,处以8595万元罚款;没收华泰证券1823万元收入,处以5470万元罚款;没收方正证券786万元收入,处以1572万元罚款。

来源: 金融界

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