华金证券明知故犯合规存疑 债券承销被暂停6个月

   

因直接参与信用评级报告修改，华金证券被证监会处以重罚，其公司债承销资格被暂停6个月。这是自证监会2015年推出公司债新政、2016年重点展开债券业务检查以来，对券商最重的一次处罚。

另据《证券时报》报道，证监会债券部相关人士近期在内部会议上透露，对华金证券的处罚，仅仅是机构部牵头检查所处罚的少量中小券商。

除华金证券被暂停公司债承销资格半年，今年以来，还有8家券商被相关部门采取了行政监管措施，受到处罚的8家券商还会被“扣分”，影响其2017年分类评级结果。

北京某券商债券业务负责人告诉《中国经营报》记者，债券评级是债券发行过程中一个很重要的环节，评级的高低直接决定融资成本的高低。而评级机构出具的评级结果应该是客观中立的，任何影响评级独立性的行为都是严重的不诚信行为。

11月4日，证监会官网发布的对证券公司公司债券业务专项检查情况显示，自2016年7月，证监会有针对性地选取了债券承销业务规模增长较快的中小证券公司作为检查对象；并对内部控制不完善，存在直接参与信用评级报告修改，损害评级工作独立性行为的1家证券公司采取6个月暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件的行政监管措施。

虽然证监会未直接点名被罚券商的名字，不过同一天，上海证监局官网的一则公告揭开了谜底。公告内容显示，该监管措施期限自2016年11月4日至2017年5月3日止。

值得注意的是，上海证监局的监管措施决定对华金证券具体违规情况做了更为具体的说明：“（华金证券）公司债券业务项目组人员通过私人电子邮箱与评级机构人员进行不恰当的业务沟通，脱离了公司内部控制体系；对评级报告相关批注修改行为实质变更了评级报告的部分文字表述，未遵守中介机构独立履职的市场秩序。”

华金证券前身是上海久联证券经纪有限责任公司，曾连续多年经营状况不景气，2014年3月，在珠海铧创投资管理有限公司增资入股后，才获得资产管理和融资融券两项重要业务资格。

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