证监会通报3宗案件:2宗私募基金公司违法违规案

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【摘要】11月11日证监会通报3宗案件1宗案件涉及新三板企业现代农庄,2宗私募基金公司违法违规案。证监会新闻发言人张晓军表示,证监会近日对3宗案件作出行政处罚,其中,1宗信息披露违法案,2宗私募基金公司违法违规案。

  guoxiaodong  ·  2016-11-12 10:04
   

11月11日证监会通报3宗案件 1宗案件涉及新三板企业现代农庄,2宗私募基金公司违法违规案。证监会新闻发言人张晓军表示,证监会近日对3宗案件作出行政处罚,其中,1宗信息披露违法案,2宗私募基金公司违法违规案。

两家私募机构青原投资和云系投资,主要涉及通过本公司网站向不特定社会公众宣传和推介私募基金产品,向非合格投资者销售私募基金产品,挪用私募基金资金用于公司资金周转,未对客户开展有效的风险评估和后续跟踪等违法违规行为。

张晓军表示,上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续对信息披露违法、私募基金公司违法违规等行为保持高压态势,依法监管、从严监管、全面监管,切实维护广大投资者合法权益。

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