富国丑闻2.0版:摩根士丹利也被指销售造假
【摘要】稍早华尔街见闻实时新闻援引彭博、路透等媒体消息称,马萨诸塞州最高证券监管机构指控,摩根士丹利在该州和罗德岛存在交叉产品销售的“不诚实、不道德行为”。
据华尔街见闻,继富国银行爆出员工为达到销售目标而造假的丑闻后,摩根士丹利也遭到销售造假的指控。
稍早华尔街见闻实时新闻援引彭博、路透等媒体消息称,马萨诸塞州最高证券监管机构指控,摩根士丹利在该州和罗德岛存在交叉产品销售的“不诚实、不道德行为”。
据这些媒体报道,马萨诸塞州州务卿William Galvin指控,摩根士丹利的零售经纪业务人员为冲业绩向客户兜售所谓“证券质押贷款”(SBL),诱导客户开立银行账户和贷款账户,因这种不道德的竞争,一年来这类账户数量翻了将近三倍。
马萨诸塞州对摩根士丹利的上述行为提起行政起诉,诉状称以上诱导客户开户的行为造成了严重的利益冲突,要代表此类SBL账户的客户寻求终止业务并获得赔偿。
虽然摩根士丹利的发言人Jim Wiggins此后称该行否认指控,将做出“有力”辩护,但本周一该行股价仍受到较明显影响。遭马萨诸塞州监管方起诉的消息传出后,摩根士丹利股价盘中一度跌1.6%,跌幅现已收窄,约为1%。
富国银行爆出造假丑闻约一个月后,摩根士丹利被起诉的消息让华尔街大行深陷丑闻阴影。上月8日富国银行因员工五年内伪造200万个账户被罚1.85亿美元,其中美国消费者金融保护局(CFPB)对其开出1亿美元的该机构史上最高罚单。
在银行账户造假事发后,富国银行本月13日宣布其零售银行终止产品的销售目标,当日股价跌超3%,市值被摩根大通超越,拱手让出全球最高市值银行的宝座。
上周富国银行CEO John Stumpf因账户造假丑闻接受了国会4个小时的“拷问”,有议员要求Stumpf直接下岗,更有议员以“太大不好管理”为由提议拆分该行。
来源: 金融之家
王璐
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