证监会：FOF不允许持有分级基金等衍生品性质产品

   

　9月23日，《证券日报》记者获悉，证监会近日正式发布并实施《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》（以下简称《指引》）。为保持基金中基金（简称FOF）风格清晰、稳定，《指引》规定，FOF不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额。

　　为规范FOF的运作，保护投资人的合法权益，《指引》主要做出如下安排：一是要求FOF应当将80%以上的基金资产投资于其他公开募集的基金份额，且需遵循组合投资原则；二是规定基金管理人、托管人不得对FOF的管理费、托管费以及销售费双重收费；三是明确基金管理人在FOF所投资基金披露净值的次日，及时披露基金中基金份额净值；四是要求FOF在定期报告和招募说明书中设立专门章节，披露所持有基金的相关情况，并揭示相关风险；五是规定FOF管理人应当设置独立部门、配备专门人员，且FOF的基金经理不得同时兼任其他基金的基金经理；六是明确FOF管理人、托管人的相关职责，强化主体责任。

　　据证监会新闻发言人邓舸介绍，为拓展长期、稳定资金来源，壮大机构投资者队伍，证监会研究制订了《指引》，并于2016年6月17日至7月2日向社会公开征求意见。经梳理，共收到各方反馈意见45件。从反馈意见情况看，社会各界对《指引》总体认同，普遍认为当前推出《指引》以及FOF正当其时，有利于壮大机构投资者力量，引导理性投资，对证券市场发展具有积极意义。同时，有关各方也提出了一些具体修改建议，经认真梳理研究，对于合理性意见建议在《指引》制定中均予以吸收采纳。

小仙