股票交易平台罗宾汉将向SEC支付6500万美元罚款

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【摘要】这笔钱解决了该应用误导和损害用户利益的指控。

  金评媒JPM  ·  2020-12-18 12:32
股票交易平台罗宾汉将向SEC支付6500万美元罚款 - 金评媒
来源: 公众号ID:CapitalWatch   

股票交易平台罗宾汉(Robinhood)将向美国证券交易委员会支付6500万美元的罚款。这笔钱了结了该应用误导用户并损害用户利益的指控。

 

据美国证券交易委员会(SEC)称,罗宾汉未能披露“从交易公司向其发送客户订单时收取的款项,以及未能履行其寻求最佳合理可行条款以执行客户订单的义务”。

 

SEC称,该公司正寻求在2021年进行首次公开募股,该公司在2015年至2018年之间与客户沟通时做出了误导性陈述或省略了信息。报告称,在此期间,罗宾汉(Robinhood)因向其他贸易公司发送订单而获得“订单流付款”。

 

SEC还表示,罗宾汉通过提供劣质的交易价格“剥夺了客户3410万美元的收入”。

 

SEC执行部门主管斯蒂芬妮·阿瓦基安(Stephanie Avakian)在报告中说:“ Robinhood向客户提供了有关选择与该公司进行交易的真实成本的误导信息。”

 

罗宾汉既不承认也不否认这些指控,但同意一项制止令,禁止其违反1933年《证券法》的反欺诈规定和1934年《证券交易法》的记录保留规定,对其进行谴责,并要求其采取以下行动:支付6500万美元的民事罚款。

 

它还将聘请一名独立顾问,以审查其与客户沟通,订单流支付和最佳执行客户订单有关的政策和程序,并确保罗宾汉有效地遵循这些政策和程序。

 

该交易应用程序表示其做法已得到改善。罗宾汉公司的首席法律顾问丹·加拉格尔(Dan Gallagher)说:“和解协议涉及到历史惯例,而这些做法并没有反映出今天的罗宾汉。我们认识到帮助数百万投资者进行首次投资的责任,我们将继续发展罗宾汉,以满足客户的需求。”


来源: 公众号ID:CapitalWatch

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